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硕士学位论文英文摘要体裁分析

发布时间:2018-10-10

 [摘 要] 摘要是学术论文的浓缩和精华,正确写好英文摘要对于硕士生来说尤为重要。本文采用体裁和体裁分析的相关理论,对由随机抽取的25篇硕士生学位论文摘要组成的小型语料库,就硕士生学位论文英文摘要的学术规范遵循情况进行评价与分析。结果发现,一些硕士生学位论文的英文摘要在语步出现频率和语步数量方面与国际通用模式存在差异,学生在对摘要体裁的掌握上存在偏差。此项研究将对研究生的论文写作具有一定的参照意义。

[关键词] 摘要;体裁分析;语步   

一、引言学位论文是学术论文的重要形式之一,是实现高等教育培养目标的重要教学环节,在培养硕士研究生对知识的综合运用能力、科学研究能力、实践操作能力等方面具有举足轻重的作用。学术论文是发表学术成果的基本方式,是学术研究者必须熟练掌握的一种文体。而适应学术研究的国际化惯例,能够写出合乎标准和要求的论文已成为我国现行高等教育的基本教学目标和要求,也是现代高级专业人才应当具备的一种基本能力之一。

二、研究背景近三十年来,随着体裁分析理论的日臻完善,国外学者从体裁角度来分析学术论文的特征,已经取得了丰硕的成果。“体裁”作为一种分类手段来区分具有共同交际目的的语篇的类型。体裁(genre)一词由法语而来,是“类型”的意思,1990年Swales从人类学领域借用此词后,就被广泛地用于语言研究领域。体裁是交际事件的一种分类,是实现交际目的的一种工具或媒介,其分类的标准是一整套公认并遵守的交际目的。体裁的理据对语篇的内容和形式起着制约作用,同一领域的人承认并力图遵守这种制约性。人们对交际的行为组织是否得体和成功取决于对体裁掌握和运用的纯熟程度。体裁分析是从语篇的体裁角度解析特定语篇所具有的特定认知结构( Swales,2001),即对语篇的宏观结构和交际功能的深层解释。Bhatia(1997)也强调每一体裁都要服务于其特定的语篇社团,需要建立相对固定的语篇结构。对学术论文宏观结构进行研究的较为著名的理论有 Bruce(1983)的IMRD模式,这一理论把学术论文划分为四个部分:引言(introduction),方法(method),结果(result), 讨论(discussion)。学者们对各部分均有研究。如:对引言部分研究的有Swales(1990)和Bhatia(1997),对结果部分研究的有Brett(1994)和Nwogu(1997),对讨论部分研究的有Peacock(2002)和Dudley-Evans(1998),对结论部分研究的有Brett(1994)和Yang &Allison(2003)。而对摘要这一学术论文的亚体裁研究的代表人物是Bhatia。Bhatia (1993)通过对数百篇论文摘要样本的研究,将摘要归纳为四语步结构:语步一,介绍目的(研究的目的及要解决的问题);语步二,描述研究方法(资料收集,实验过程,方法);语步三,总结结果(研究发现);语步四,阐述结论(解释研究结果,及此结果的意义和应用)。Swales(2001)通过研究发现,研究论文摘要的结构与论文的结构应一致,即引言、方法、结果、讨论。上世纪90年代初,Swales和Bhatia的体裁分析方法使学术语篇研究逐渐成熟。这种被称为ESP 体裁分析法被证明为有效的学术语篇分析理论,它更注重某一体裁特定的、相对固定的语篇结构模式。摘要是学术论文的浓缩与精华,是对论文的内容不加注释和评论的简短陈述。一篇好的摘要能帮助读者迅速而准确地了解原文所研究的主要内容。从某种意义上讲,一篇学术性论文能否引起读者的关注,摘要具有先入为主的作用。国家标准GB7713-87指出:报告、论文一般均应有摘要,为了国际交流,还应有外文(多用英文)摘要。我国各类高校研究生撰写的学位论文,也都需按要求附英文摘要, 英文摘要已成为各类院校专家评审论文时的主要参数之一。由此可见,摘要是学术论文写作中举足轻重的成分。所以,有必要了解摘要的组成要素和结构,以便写出高质量的论文摘要。英文摘要的撰写对于英语非母语的作者来说并非易事,对学生作者而言更是极其重要却又棘手的。近年来,对于摘要的研究日渐增多,但对于硕士论文摘要的宏观结构和语言特征的分析却并不多见。了解研究生学位论文的写作情况,考察其摘要部分的写作情况,分析其宏观体裁结构,对于提高学生的学术论文阅读、写作和语篇体裁类型的辨认能力都有帮助,具有很大的教学指导意义。

三、研究方法 ·48·1.理论依据 Bhatia(1993)总结了体裁分析的步骤,并指出步骤的数量及先后顺序都是不固定的。但有两步是必要的:一是分析的理论基础,二是语料分析。本研究是关于硕士学位论文摘要的体裁分析,本文的文献部分显示,在这方面的研究最显著的成就当是Swales,他在其专著Genre Analysis (2001)中提出了CARS语篇分析模式。所谓CARS,指的是Create A Research Space(创建研究空间)。这是被学术界公认的学术科研体裁研究的通用分析模式(Dudley-Ev- ans,1998;秦秀白,2000)。Swales采用了语步(Move)和步骤(Step)为单位,语步是ESP体裁分析法中的一个语义单位,它由一个或数个步骤来实现(Yang & Allison,2003)。语步即由一组表现同一意旨取向的语言特征组成,表达一定交际功能。在分析中,每一语步都从语篇功能和语境出发,通过语篇中的语言线索来辨认和确定。如果一个或一组句子传达同一个交际信息,那么它们就被定为一个语步。 Swales(2011:141)注意到学术论文的引言呈现出有规律的语步-步骤模式,语篇结构就可以描述为具有一定交际目的的语步构成,每个语步又根据不同的交际目的由特定的步骤来实现。在这一语篇分析模式中,引言的体裁结构由三个语步(Move)组成:确立研究领域(Establishing a territory),确立研究地位(Establishing a niche),占据研究地位(Occupying the niche)。语步一的构成:步骤1建立中心议题(claim centrality),步骤2概括议题内容(make topic generalization),步骤3回顾前期研究成果(reviewing items of previous research)。语步二的构成:步骤1提出自己的主张(Counter-claiming),步骤2指出差距(Indication a gap),步骤3提出问题(Question-raising),步骤4继续传统Continuing a tradition。

语步三的构成:步骤1概述研究目的(Outlining purposes),步骤2通报当前研究( Announ- cing present research ),步骤3通报主要发现(Announcing principal findings ),步骤4介绍论文结构(Indication RA structure)。语步-步骤分析法的优势在于能够反映出特定语篇社团学术论文的写作惯例,即“它能够按照特定的交际功能将语篇的各个部分范畴化”(Yang & Allison,2003)。 Bhatia(1993)的研究归纳了摘要写作的四语步,并对每个语步的构成做了解释。语步一,介绍目的(研究的目的及要解决的问题);语步二,描述研究方法(资料收集,实验过程,方法);语步三:总结结果(研究发现);语步四,阐述结论(解释研究结果,及此结果的意义和应用)。笔者所做的研究不仅仅是针对摘要的宏观结构,即语步构成,还包括进一步的各语步的步骤构成,因此本研究还借鉴了Nwogu的语篇分析模式。Nwogu (1997)运用 Swales的语步-步骤分析模式(1990),对医学学术论文进行分析,认为论文的宏观结构应遵循IMRD模式。他确认了11个语步,其中9个是必选语步,2个是可选语步。 Nwogu的分析模式虽然是基于对医学论文的研究,但在本研究的前期实验性研究中,笔者发现,他的模式在一定程度上适用于本研究,并且体裁分析是模式探求(pattern see- king),而非模式强加(pattern imposing) (Bhatia,1993)。所以笔者认为,了解摘要的体裁结构固然重要,但寻求为实现其交际目的而运用的写作策略、语步特征更为重要。 2.语料笔者从新疆高校硕士学位论文全文数据库里随机抽取 25篇各个专业硕士研究生的学位论文英文摘要,建立了语料库。考虑到学术论文摘要的语篇结构因学科而有差异, 这25篇英文摘要选自十个专业。因此,本研究中对摘要体裁规范程度的数据统计有一定的代表性。此外,这些摘要均为2008-2009年完成的硕士论文摘要。为方便起见,每个摘要都有相应的编号。在抽取样本时,笔者遵循了随机抽样的原则,尽量避免主观因素对语料的影响。 3.方法与步骤分析从两个层面进行:第一层面为宏观结构的分析,笔者按照Bruce的IMRD模式将摘要分为引言、方法、结果和讨论四部分,分析它们的分布和出现频率,从而确定哪些部分是所有作者必须选择的。第二层面是微观结构分析,笔者运用Swales的Move-Step分析模式分析语料库中25 篇摘要的引言部分;选择、归纳地运用Bhatia“摘要四语步” 模式及Nwogu的“英语医学学术论文的语步及语篇功能” 分析模式,分析剩余的三个部分的语步构成,即方法、结果、讨论部分的语步构成。在微观结构层面,各组成部分进一步分为语步(Move),每一语步又进一步分为步骤(Step), 如S1/M1表示语步一中的第一步骤。此外,语料库中有的摘要各部分冠以小标题,如:目的,方法,结果,结论等。笔者在分析语料时,遵循以内容为主的原则,如,在小标题为 “目的”的这一部分,有“建立研究领域”的内容,仍旧认为包含引言中的语步一(建立研究领域)。“结论”与本研究中的 “讨论”基本吻合,尽管在内容上还需做进一步分析。

四、结果与讨论 1.摘要的宏观语篇结构在分别对25篇论文摘要进行分析后,总结了论文摘要的构成语步及各个语步的出现频率(见表1)。表1 各组成部分出现频率组成部分数量出现频率引言24 96% 方法25 100% 结果25 100% 讨论14 56%   表1显示,14篇摘要包含四个部分,并按照IMRD的线性结构出现,在语步出现的先后顺序上也完全一致。研究结果显示,方法(M)和结果(R)两个部分为必选。可见, 在论文摘要中写出研究结果是非常关键的。目前的科学研究越来越重视研究方法,因此在摘要中说明研究方法也就很有必要。第7篇摘要的构成为MR,即只包含了两部分———方法和结果,只有这一篇摘要引言出现了缺失的情况。但讨论部分的出现频率56%远远低于学术论文摘要的写作规范要求。此外,学位论文摘要的另一个重要结构特点———语轮循环也得以体现。在所收集的语料中,72%的摘要出现了语轮循环的现象。这些循环主要是方法和结果两个语轮之间的循环。此现象表明,摘要的交际重点在研究方法和结果上。与此同时,这种循环结构也有助于研究者清晰地阐述多种研究方法及其结果。 2.摘要的引言部分语篇结构学术论文引言部分的交际目的是向读者介绍论题内容和目的。对摘要引言部分的分析根据Swales的CARS语篇分析模式,即引言由三个语步构成,各个语步本身也有其交际目的,每个语步又由几个步骤构成。经过对25篇摘要的引言部分进行分析、考查,得出以下结论:引言中,语步一 (确立研究领域)是通过对前期研究成果的简要回顾来阐述所研究问题的重要性和必要性的,它的出现频率为52%, 它主要由步骤1建立中心议题(claim centrality)(48%)以及步骤2概括议题内容(make topic generalization)(40%) 来实现。步骤1的作用是引起同一学术领域的注意,告知本研究的重要性。(Swales,2001:144)这说明作者喜欢通过证明本研究的重要性以及引起兴趣等方法介绍本研究, 让读者逐步了解他的研究。此外,中国作者倾向于间接地引领读者接近主题,步骤2的出现频率也说明了这一点。语步一(M1)中,步骤3回顾前期研究成果(reviewing items of previous research)的出现频率仅为12%。这一步骤是回顾、评论本领域的前期研究成果,指出不足之处,并 ·49·明确自己的创新之处。在摘要中如果没有这一语步,至少说明作者对于同一领域的前期相关研究成果不很关注。而只有指明了自己的研究与以往相关研究的联系,才能使自己的研究在目的和意义方面更加明确。语步二(M2):创立研究空间(Establishing a niche)。通过指出前期研究差距而重申某一论题研究的必要性,它的出现频率是20%。

语步二旨在为自己的研究创建一空间,包含这一语步的四篇摘要均运用了步骤1B:指出研究差距,即指出不足,从而明确自己的创新之处。这是一可选语步。Swales (2001)曾说过:语步二的成功运用可以使作者充分利用优势,突显创新点。在目前竞争激烈的出版界, 这的确是应该掌握的策略。语步三(M3):占据研究空间(Occupying the niche)。告诉读者论文中提出的问题将在正文中如何得以解决,以 100%的出现率说明其必要性,使用频率最高的是S1B/ M3,即通报当前研究状况,成为必选语步,且在语言使用方面也形成了惯例:使用指示词本、该(this)指代本文(pa- per)、本研究(study, research)。 Swales研究发现,引言部分是摘要中最常见,往往也是最长、最复杂的一部分。根据摘要应该体现所附论文的信息结构这一原则,本研究发现,各高校硕士学位论文摘要的部分引言写作中,语步二的出现频率远远低于学术界的通用模式。 3.摘要的方法部分语篇结构根据Nwogu’s (1997)模式,方法部分主要由三个语步构成:语步一是资料收集步骤(Describing Data Collection Procedure),语步二是实验步骤(Describing Experimental Procedure),语步三为数据分析步骤(Describing Data-A- nalysis Procedure)。Bhatia (1993)这样解释“描述方法”: “在这一语步中,作者介绍资料的收集、研究方法、步骤,如果必要的话,介绍研究的规模”。下表是对构成方法部分的三个语步的数据分析。表2 方法部分中各语步的分布及频率语步数量出现频率语步一:资料收集步骤23 96% 语步二:实验步骤22 88% 语步三:数据分析步骤22 88%   显然,方法部分的出现频率很高,作者描述了资料收集、实验及数据分析过程,言之有物,说明各高校的学术研究中越来越重视研究方法,尤其是实证研究。这一点与以往的经验式的作法大不相同,说明对研究方法的重视在目前各高校的学术研究中是很普遍的。 4.摘要的结果部分语篇结构学术论文摘要结果部分就结构而言相对简单,只包含一个语步,即报告研究结果。这一部分既是摘要的核心内容,也是学术同行关注的焦点,因为它展示了本研究的新成果。分析发现,这一语步信息量很大,有具体内容,并提供具体的数据或结论,不是用抽象的概念报告结果。结果的主要功能是告知读者由某一研究方法进行研究后所得出的结果。这一语步毫无疑问是必选语步。一项研究是否有成效,关键是看其有无研究结果。因此,对研究结果的展示在摘要语篇中都占据重要的位置。

最常用的套语为“The main conclusions of this paper is as follows;we acquire the following achievement;The results are as follows;The ma- jor findings are;The result shows...” 目前,很多的期刊要求作者在投稿时要提交“自含式” 的摘要,即摘要要能够独立存在,在论文评审、发表及数据库引用时,摘要有可能与论文是分开的,读者往往会根据摘要来决定是否阅读论文本身。因此,内容充实的结果部分会使研究有效地推广。 5.摘要的讨论部分语篇结构通过回顾、总结文献,Swales(2001:173)指出:“(讨论部分)先陈述研究结果本身,再对此进行讨论,将其置于已有的文献之中,最后讨论它的意义。”这和Bhatia的“四语步”模式基本吻合。基于上述标准,我们将讨论部分分为三个语步:语步一,对研究结果的进一步解释(further expla- nation of the results);语步二,意义和应用(implication or application of the results);语步三,对结果的评价(evalua- tion of the findings of the study)。表3 讨论部分中各语步的分布及频率语步数量出现频率语步一:对研究结果的进一步解释17 68% 语步二:意义和应用10 40% 语步三:对结果的评价3 12%   对语料的分析发现:没有一个语步在25篇摘要中都出现而成为“必选语步”。语步一的出现频率最高,因此可视为最为重要的语步,即对研究结果的进一步解释。语步二也较为重要,10位作者对其研究结果的意义和应用做了进一步解释说明。学术论文的讨论部分虽然存在学科差异, 但共性很多。Matthew Peacock(2002)按照Dudley-Evans (1998)的讨论部分分析模式,对七个学科的252篇学术论文的讨论部分进行分析后提出了修订方案:语步一,对该研究的再次介绍;语步二,研究结果的意义,语步三,总结(主要是对结果的评价)。每个语步实现的步骤因学科不同存在差异。但在摘要中的讨论部分至少要包含语步一和语步二。如果说讨论部分主要是说明由研究而引发的思考,那么这一语步在摘要中的呈现及语步的构成至少说明作者比较重视拓展某一研究的结果,使研究的意义更大。如果作者仅仅停留在发现与归纳的研究结果上,缺乏对研究结果的理性思考,就不能扩大研究的意义。

五、结语本文以25篇随机抽样的新疆高校硕士学位论文为研究对象,通过综合运用Bruce(1983)的IMRD模式,Swales (2001)、Bhatia(1993)和Nwogu(1997)的体裁分析模式,分析摘要的宏观及微观结构。表明了摘要这一学术语篇的结构取向和潜在的、抽象的结构。研究发现:新疆高校研究生的英文摘要写作距离有关学术论文规范的标准要求还有一定的差距,主要体现在引言和讨论部分的语步构成上。这与国内前期的研究结果基本一致。鞠玉梅对比了英汉论文摘要,发现“英语论文摘要的逻辑成分较多一些,摘要经历了从起首入题到中间论据支持和结尾总结与起首呼应的逻辑结构,这样一份摘要在宏观结构上就等于是一篇缩小了的论文。整篇摘要循着一条直线发展,并按逻辑推理严密组织起来。而汉语摘要的逻辑成分明显减弱,随意性较大” (鞠玉梅,2004:35)。我们建议应当注重对研究生英语学术论文摘要的学术规范意识的培养与训练,加强对英语摘要写作学术规范知识和专门内容的讲授,使学生对摘要体裁有更清楚的认识, 灵活把握各语步之间的关系,有机地组合各个语步。本项研究受语料数量及类型的限制,论文的分析结果可能带有一定的片面性,但是抽样调查与分析的统计结果对学术论文摘要的写作具有一定的参照意义。本研究成果可帮助学术论文的撰写者更好地了解摘要部分宏观语篇结构特点,提高对英文摘要写作惯例的敏感性,使学生对学术论文语篇的体裁结构有一个宏观的认知把握,以提高学生学术论文的写作能力。


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